Video: Ano ang finra rules?
2024 May -akda: Stanley Ellington | [email protected]. Huling binago: 2023-12-16 00:24
Ang self-regulatory FINRA maaari lamang ipataw nito mga tuntunin sa mga miyembro, at responsable ito sa pag-regulate at paglilisensya sa mga broker-dealer. FINRA ay nasa ilalim din ng saklaw ng SEC. Sa maikling salita, FINRA ay nakatalaga sa pag-regulate ng mga brokerage firm at stockbroker, habang ang SEC ay mas nakatuon sa mga indibidwal na mamumuhunan.
Tungkol dito, ano ang ginagawa ng finra?
Ang FINRA ay ang kahalili sa National Association of Securities Dealers, Inc. (NASD) at ang miyembro regulasyon , pagpapatupad, at pagpapatakbo ng arbitrasyon ng New York Stock Exchange. Ito ay isang non-government na organisasyon na kumokontrol sa mga member brokerage firm at exchange market.
Kasunod nito, ang tanong, ano ang pagkakaiba ng Finra at SEC? Pagkakaiba sa pagitan ng FINRA at ang Securities and Exchange Commission. FINRA ay nasa ilalim din ng saklaw ng SEC . Sa maikling salita, FINRA ay nakatalaga sa pagsasaayos ng mga brokerage firm at stockbroker, habang ang SEC ay mas nakatutok sa mga indibidwal na mamumuhunan.
Kaya lang, kanino nalalapat ang mga panuntunan ng finra?
FINRA ay may 16 na opisina sa buong Estados Unidos at humigit-kumulang 3, 600 empleyado. Bilang karagdagan sa pangangasiwa sa mga securities firm at kanilang mga broker, FINRA pinangangasiwaan ang mga kwalipikadong pagsusulit na dapat ipasa ng mga propesyonal sa securities para makapagbenta ng mga securities o mapangasiwaan ang iba na gawin.
Ano ang Finra Rule 2330?
FINRA umunlad Panuntunan 2330 (Mga Responsibilidad ng Mga Miyembro Tungkol sa Deferred Variable Annuities) upang mapahusay ang pagsunod at mga sistema ng pangangasiwa ng mga kumpanya, at magbigay ng mas komprehensibo at naka-target na proteksyon sa mga mamumuhunan na bumibili o nagpapalitan ng mga ipinagpaliban na variable na annuity.
Inirerekumendang:
Ano ang kaugnayan sa pagitan ng kasalukuyang account ang capital account ang financial account at ang balanse ng mga pagbabayad?
Mga Pangunahing Takeaway Ang balanse ng mga pagbabayad ng isang bansa ay binubuo ng kasalukuyang account, capital account, at financial account nito. Itinatala ng kapital na account ang daloy ng mga kalakal at serbisyo sa at labas ng isang bansa, habang ang mga hakbang sa pampinansyal na account ay nagdaragdag o bumababa sa mga pagmamay-ari ng internasyonal na pagmamay-ari
Ano ang Rule 26 ng Federal Rules of Civil Procedure?
Ang isang partido ay dapat gumawa ng mga paunang pagsisiwalat nito batay sa impormasyong makatwirang magagamit nito. Bilang karagdagan sa mga pagsisiwalat na iniaatas ng Rule 26(a)(1), dapat ibunyag ng isang partido sa ibang mga partido ang pagkakakilanlan ng sinumang testigo na maaari nitong gamitin sa paglilitis upang magpakita ng ebidensya sa ilalim ng Federal Rule of Evidence 702, 703, o 705
Anong prinsipyo ang nagpapaliwanag kung bakit bumababa ang AFC habang tumataas ang output anong prinsipyo ang nagpapaliwanag kung bakit tumataas ang AVC habang tumataas ang output?
Bumababa ang AFC habang tumataas ang output dahil sa kumakalat na epekto. Ang nakapirming gastos ay kumakalat sa parami nang parami ng mga yunit ng output habang tumataas ang output. Tumataas ang AVC habang tumataas ang output dahil sa lumiliit na epekto ng pagbabalik. Dahil sa lumiliit na pagbalik sa paggawa, mas malaki ang gastos sa paggawa ng bawat karagdagang yunit ng output
Ano ang EO 11246 affirmative action at sino ang sakop nito at ano ang layunin nito?
Ito ay mahalagang may dalawang pangunahing tungkulin (tulad ng sinusugan): Ipinagbabawal ang diskriminasyon sa trabaho batay sa lahi, kulay, relihiyon, kasarian, oryentasyong sekswal, pagkakakilanlan ng kasarian, o bansang pinagmulan. Nangangailangan ng affirmative action upang matiyak na ang pantay na pagkakataon ay ibinibigay sa lahat ng aspeto ng trabaho
Ano ang lisensya ng finra Series 63?
Ang Series 63 ay isang securities exam at lisensya na nagbibigay-daan sa may hawak na humingi ng mga order para sa anumang uri ng seguridad sa isang partikular na estado. Dapat makuha ng mga ahente ang lisensya ng Series 63, bilang karagdagan sa lisensya ng Series 7 o Series 6, upang magbenta ng mga securities