Ano ang pagkakaiba sa pagitan ng Series 6 at 63?

2024 May -akda: Stanley Ellington | [email protected]. Huling binago: 2023-12-16 00:24

Ang mga produktong ito ay nasa ilalim ng Serye 7 at iba pang mga lisensya at sa pangkalahatan ay hindi nauugnay sa mga produkto ng insurance. Ang Serye 63 ay isang lisensyang kinakailangan ng estado, at papayagan kang gamitin ang iyong Serye 6 lisensya, ngunit hindi na nagbubukas ng anumang mga produkto para i-market o ibenta.

Pagkatapos, ano ang pinapayagan ng Serye 6 at 63 na gawin mo?

Ang Serye 6 at Serye 63 mga lisensya ay mga dokumentong nagbibigay ng pahintulot sa may-ari na makisali sa ilang partikular na transaksyon sa seguridad tulad ng pagbebenta ng mga bahagi sa mutual funds. Ang Financial Industry Regulatory Authority – FINRA – ay isang non-government entity na sinisingil sa pagkontrol sa industriya ng pananalapi.

Bukod pa rito, para saan ginagamit ang lisensya ng Serye 63? Ang Serye 63 ay isang securities pagsusulit at lisensya pagbibigay-daan sa may hawak na humingi ng mga order para sa anumang uri ng seguridad sa isang partikular na estado. Dapat makuha ng mga ahente ang Serye 63 na lisensya , bilang karagdagan sa a Serye 7 o Serye 6 lisensya , para magbenta ng mga securities.

Bukod dito, ano ang pagsusulit sa Serye 6 at 63?

Ang NASAA Serye 63 , Uniform Securities State Law Pagsusulit ay kinakailangan sa mga indibidwal na humihingi ng pagbili o pagbebenta ng mga mahalagang papel sa loob ng isang estado. Ang pagsusulit maaaring kailanganin bilang karagdagan sa iba mga pagsusulit.

Paano ko makukuha ang aking Serye 6 at 63 na lisensya?

Mga kinakailangan sa paglilisensya ng Series 6 at 63 ay ang mga sumusunod: Dapat kang i-sponsor ng a miyembro ng FINRA (dating NASD) o a Organisasyong Self-Regulatory. Hindi ka makakaupo para sa Serye 6 pagsusulit nang walang a isponsor. A pumasa sa grade na 70% o mas mataas sa Serye 6 pagsusulit, na pinangangasiwaan sa pamamagitan ng Prometric Testing Centers.