Ano ang isang 10b 5 titik?
Ano ang isang 10b 5 titik?

Video: Ano ang isang 10b 5 titik?

Video: Ano ang isang 10b 5 titik?
Video: Liability for Insider Trading under Rule 10b5 2024, Nobyembre
Anonim

Isang Panuntunan 10b - 5 pagsisiwalat sulat ay isang sulat mula sa mga abugado na nagkukumpirma na nagsagawa sila ng ilang partikular na pamamaraan ng angkop na pagsusumikap at na, batay sa naturang mga pamamaraan, ay walang dahilan upang maniwala na ang isang dokumento ng pag-aalok ay naglalaman ng hindi totoong pahayag ng materyal na katotohanan o hindi nagsasaad ng materyal na katotohanan na kinakailangan upang maayos.

Gayundin, ang mga tao ay nagtatanong, ano ang 10b 5 na opinyon?

10b - 5 OPINYON . Isang liham ng tagapayo, kung minsan ay tinutukoy bilang isang angkop na pagsusumikap opinyon , sa pangkalahatan ay nakabatay sa pagsisiyasat ng mga tinukoy na katotohanan at pagtugon sa katumpakan at pagkakumpleto ng opisyal na pahayag.

At saka, ano ang circle up sa isang comfort letter? Dapat kang humingi ng draft ng liham ng aliw maaga sa proseso upang matiyak na nasasaklawan ang mga pangunahing bagay. Tulad ng sa kaso ng liham ng aliw , naghahanda ang tagapayo para sa mga underwriter a bilog - pataas ng pagsisiwalat at mga kasamang dokumento na nagsasaad ng mga item kung saan hinihiling ang backup.

Gayundin, ano ang isang 10b 5 na representasyon?

Ang representasyon ay tumutukoy sa Panuntunan 10b - 5 , na ipinahayag sa ilalim ng Seksyon 10(b) ng Securities Exchange Act ng 1934. Karaniwang may kasamang Panuntunan ang mga kasunduan sa pagsasanib ng pampublikong kumpanya 10b - 5 representasyon upang maiwasan ang paggamit ng mga mapanlinlang, manipulatibo o mapanlinlang na mga gawi sa pagbebenta ng mga securities.

Kanino inilalapat ang Panuntunan 10b 5?

Halimbawa, karaniwang ginagamit ito ng SEC tuntunin para singilin ang isang tao ng ilegal na insider trading, bilang ang nalalapat ang tuntunin sa "kahit sinong tao" na "mandaya" sa ibang tao sa "pagbili o pagbebenta ng anumang seguridad." Noong 2000, ang mga bagong regulasyon na kilala bilang Panuntunan 10b - 5 (1) at Panuntunan 10b - 5 (2) ay nilikha upang linawin ang saklaw ng Panuntunan 10b - 5.

Inirerekumendang: