Kailan ko dapat i-update ang aking u4?
Kailan ko dapat i-update ang aking u4?
Anonim

Ang Porma U4 dapat ay susugan sa loob ng 10 araw ng pag-alam ng isang pangyayaring di-pagkwalipikado ayon sa batas. Para sa lahat ng iba pang mga uri ng susog, ang Form U4 dapat sa pangkalahatan ay na-update hindi lalampas sa 30 araw pagkatapos malaman ang mga katotohanan o pangyayari na humihikayat ng isang update.

Katulad nito, itinatanong, ano ang dapat kong ibunyag sa u4?

Sa Mga Item 14A at 14B ng U4 , ang mga aplikante ay dapat ibunyag impormasyon tungkol sa ilang mga kriminal na singil at paniniwala, kasama ang pagsisiwalat ng lahat ng napatunayang felony at ilang misdemeanor convictions.

Katulad nito, gaano katagal bago maproseso ang u4? Karaniwan, nangangahulugan ito ng paghahain ng binagong Form U4 sa loob ng 30 araw ng pagbabago ng materyal.

Alinsunod dito, gaano katagal bago maaprubahan ng finra ang u4?

Hindi tulad ng iba pang mga pagsisiwalat na nagbibigay-daan sa isang 30-araw na palugit para sa pag-uulat, dapat na iulat ang mga kaganapan sa pagdiskwalipika ayon sa batas sa loob ng 10 araw. Ang mga paghaharap na ito ay karaniwang sinusuri sa loob ng dalawang araw ng negosyo.

Gaano katagal nananatili ang Mga Pagsisiwalat sa BrokerCheck?

Dating RR Information Made Public on BrokerCheck para sa Mas matagal Than Before - Sa kasalukuyan, kapag ang isang RR na walang naiulat na kaganapan ay tumigil na maiugnay sa isang miyembro ng FINRA sa loob ng dalawang taon, hihinto ang FINRA sa pagsasapubliko sa BrokerCheck anumang impormasyon tungkol sa RR na iyon.

Inirerekumendang: