Ano ang papel ng mga ahente ng seguro at broker sa mga pagsisikap ng AML?
Ano ang papel ng mga ahente ng seguro at broker sa mga pagsisikap ng AML?

Video: Ano ang papel ng mga ahente ng seguro at broker sa mga pagsisikap ng AML?

Video: Ano ang papel ng mga ahente ng seguro at broker sa mga pagsisikap ng AML?
Video: Understanding AML 2024, Nobyembre
Anonim

Bago pa man italaga ng Kongreso ang mga responsibilidad na nakasaad sa bago AML mga tuntunin, insurance mga kumpanya at kanilang mga ahente at broker nagseryoso pagsisikap upang maiwasan, tukuyin, at iulat ang mga kahina-hinalang transaksyon sa pananalapi.

Bukod dito, sino ang responsable para sa pagsunod sa patakaran ng AML?

AML ang mga programa ay dapat magtalaga ng itinalagang punong-guro pagsunod opisyal sino ang may pananagutan para sa pangangasiwa sa pangkalahatang pagpapatupad ng Patakaran sa AML sa loob ng kanilang institusyon. Pagsunod sa AML Ang mga opisyal ay dapat magkaroon ng sapat na karanasan at awtoridad sa loob ng kanilang institusyon upang matiyak na magagawa nila nang epektibo ang kanilang mga tungkulin.

ano ang ibig sabihin ng SAR IC? Since isang dedicated SAR form para sa. ang mga kompanya ng seguro ay hindi pa nailalabas para magamit, ang inutusan ng FinCEN sa seguro. mga kumpanyang maghain sa FinCEN Form 101: Suspicious Activity Report by the Securities and. Futures Industries, idinagdag ang SAR - IC ” sa field 36, Pangalan ng institusyong pinansyal o nag-iisang.

Kaugnay nito, ano ang saklaw na produkto ng seguro?

Para sa layunin ng final insurance tuntunin ng kumpanya, ang terminong “ sakop na produkto ” ay tinukoy na nangangahulugang: • Isang permanenteng buhay insurance patakaran, maliban sa buhay ng grupo insurance patakaran; • Isang kontrata ng annuity, maliban sa isang kontrata ng annuity ng grupo; at • Anumang iba pa produkto ng insurance na may halaga ng salapi o mga tampok sa pamumuhunan.

Ano ang pulang bandila sa AML?

Pulang watawat . Isang senyales ng babala na dapat magdala ng pansin sa isang potensyal na kahina-hinalang sitwasyon, transaksyon o aktibidad. Nagpapatupad na ahensiya. Isang entity ng pamahalaan na responsable para sa pangangasiwa at pangangasiwa sa isa o higit pang mga kategorya ng mga institusyong pinansyal.

Inirerekumendang: