Video: Ano ang pagsubok sa pagsunod sa AML?
2024 May -akda: Stanley Ellington | [email protected]. Huling binago: 2023-12-16 00:24
Isang Pagsunod sa AML Ang programa ay dapat tumuon sa mga panloob na kontrol at mga sistema na ginagamit ng institusyon upang makita at maiulat ang krimen sa pananalapi. Ang programa ay dapat na may kasamang regular na pagsusuri ng mga kontrol na iyon upang masukat ang kanilang pagiging epektibo sa pagpupulong pagsunod mga pamantayan.
Sa ganitong paraan, ano ang pagsunod sa AML?
Dapat sumunod ang mga kumpanya sa Bank Secrecy Act at sa pagpapatupad nito mga regulasyon (" Anti-Money Laundering rules"). Ang layunin ng AML Ang mga panuntunan ay tumulong sa pagtuklas at pag-uulat ng kahina-hinalang aktibidad kabilang ang mga predicate na paglabag sa money laundering at pagpopondo ng terorista, tulad ng pandaraya sa mga securities at pagmamanipula sa merkado.
Gayundin, ano ang 4 na haligi ng AML? Mayroong apat na haligi sa isang epektibong BSA /AML programa : 1) pagbuo ng mga panloob na patakaran, pamamaraan, at kaugnay na kontrol, 2) pagtatalaga ng opisyal ng pagsunod, 3) isang masinsinan at patuloy na programa ng pagsasanay , at 4) independiyenteng pagsusuri para sa pagsunod.
Bukod, ano ang 5 haligi ng pagsunod sa BSA AML?
Sa loob ng maraming taon, ang mga programa sa pagsunod sa AML ay binuo sa apat na kilalang mga haligi sa buong mundo: pagbuo ng mga panloob na patakaran, pamamaraan at kontrol, pagtatalaga ng isang opisyal ng AML (BSA) na responsable para sa programa , may kaugnayan pagsasanay ng mga empleyado at independiyenteng pagsubok.
Ano ang audit ng AML?
Anti-Money Laundering : 5 Hakbang sa Pagsasagawa ng isang Pag-audit . Isang independyente AML audit ay talagang isang pagsubok ng kumpanya AML programa. Ito ay hindi isang pananalapi pag-audit , ngunit sa halip ay isang pagsubok upang makita kung ang isang kumpanya ay may naaangkop AML programa at ginagawa ang sinasabi nilang ginagawa nila.
Inirerekumendang:
Ano ang pagsunod?
Ang pagsunod ay nangangahulugang 'pagdikit' o 'pagiging matapat sa,' tulad ng iyong pagsunod sa iyong diyeta kahit na nasa paligid ng tsokolate cake, o ang pagsunod ng mga mag-aaral sa mga panuntunan sa paaralan - hindi sila gumagamit ng mga cell phone o music player sa klase
Ano ang pagsunod sa CMMI?
Ang Pagsusuri ng CMMI ay isang aktibidad upang suriin ang pagsunod at masukat ang bisa ng Mga Tiyak na Kasanayan (SP) ng Mga Pook ng Proseso (PA) na tinukoy sa Framework ng Modelong Proseso ng CMMI. Ang Mga Resulta sa Pagsusuri ng CMMI ay ihinahatid sa anyo ng Rating ng Antas ng Kalidad kapag ang CMMI Framework ay ipinatupad ayon sa bawat Kinatawan ng Entablado
Ano ang pagkakaiba sa pagitan ng isang lakad sa pagsubok at isang pagsubok sa pagsunod?
Pagsusuri sa pagsubok ng pagsunod para sa pagkakaroon ng mga kontrol; sinusuri ng substantive na pagsubok ang integridad ng mga panloob na nilalaman. Substantive pagsubok ng pagsubok para sa pagkakaroon; sinusubukan ng pagsunod sa pagsubok ang mga tunay na nilalaman. c. Ang mga pagsubok ay magkatulad sa likas na katangian; ang pagkakaiba ay kung ang paksa ng pag-audit ay nasa ilalim ng Sarbanes-Oxley Act
Paano naiiba ang isang karaniwang market ng pagsubok sa isang simulate na merkado ng pagsubok?
Ang mga simulated test market ay mas mabilis at mas mura kaysa sa mga karaniwang test market dahil hindi kailangang isagawa ng marketer ang buong plano sa marketing
Ano ang isiniwalat ng eksperimento sa Milgram tungkol sa pagsunod sa awtoridad?
Ang (mga) eksperimento sa Milgram sa pagsunod sa mga awtoridad ay isang serye ng mga eksperimento sa sikolohiyang panlipunan na isinagawa ng psychologist ng Yale University na si Stanley Milgram. Napaniwala ang mga kalahok na tinutulungan nila ang isang hindi nauugnay na eksperimento, kung saan kailangan nilang magbigay ng electric shock sa isang 'mag-aaral.'