Para saan ginagamit ang lisensya ng Serye 65?
Para saan ginagamit ang lisensya ng Serye 65?

Video: Para saan ginagamit ang lisensya ng Serye 65?

Video: Para saan ginagamit ang lisensya ng Serye 65?
Video: NEW RESTRICTION CODES EXPLAINED / MGA SASAKYAN NA PWEDE MO LANG IMANEHO / DRIVER'S LICENSE CODE 2022 2024, Marso
Anonim

Dinisenyo ng North American Securities Administrators Association (NASAA) at pinangangasiwaan ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), ang Serye 65 ay isang pagsusulit at mga seguridad lisensya kinakailangan para sa mga indibidwal na kumilos bilang mga tagapayo sa pamumuhunan sa US.

Kung isasaalang-alang ito, ano ang pinapayagan sa iyo ng isang lisensya ng Series 65 na gawin?

Ang Serye 65 , opisyal na kilala bilang ang Uniform Investment Adviser Law Exam, ay idinisenyo upang subukan ang kaalaman at kakayahan ng isang indibidwal na payuhan ang mga kliyente sa larangan ng pamumuhunan at upang talakayin ang mga pangkalahatang konsepto sa pananalapi.

Sa tabi ng nasa itaas, kailangan mo bang ma-sponsor upang makuha ang Series 65? Hindi tulad ng maraming iba pang FINRA Serye pagsusulit, ang Serye 65 pagsusulit ay hindi nangangailangan ng isang indibidwal na maging naka-sponsor ng isang miyembrong kumpanya. Kung ikaw ay hindi nakarehistro o kaanib sa Form U4 sa pamamagitan ng isang firm sa pamamagitan ng Web CRD system ng FINRA, dapat mo gamitin ang Form U10 para humiling at magbayad para sa Serye 65 pagsusulit

Bukod dito, para saan ang isang Serye 66 na lisensya?

Ang Serye 66 ay isang pagsusulit at lisensya na nilalayong gawing kwalipikado ang mga indibidwal bilang mga kinatawan ng tagapayo sa pamumuhunan o mga ahente ng securities. Ang Serye 66 , na kilala rin bilang Uniform Combined State Law Examination, sumasaklaw sa mga paksang nauugnay sa pagbibigay ng payo sa pamumuhunan at pag-apekto sa mga transaksyon sa seguridad para sa mga kliyente.

Gaano katagal ang isang Serye 65 na lisensya?

dalawang taon

Inirerekumendang: